KORREKTUR/Finra belegt Deutsche-Bank-Sparte mit Strafe von 1,4 Mio USD

   (In der am 19. November um 19.21 Uhr gesendeten Meldung "Finra belegt Deutsche-Bank-Sparte mit Strafe von 1,4 Mio USD" muss klargestellt werden, dass sie die Strafe auf Verstöße bei der Berichterstattung über Shortpositionen (und nicht ungedeckte Leerverkäufe) bezieht. Es folgt eine korrigierte Fassung.)

   Finra belegt Deutsche-Bank-Sparte mit Strafe von 1,4 Mio USD

   Von Ezequiel Minaya

   NEW YORK (Dow Jones)--Die Finanzmarktaufsicht Finra hat die Wertpapiersparte der Deutschen Bank mit einer Strafe von 1,4 Millionen US-Dollar belegt. Die Sparte habe gegen Berichterstattungsvorschriften für Shortpositionen verstoßen, so der Vorwurf. In einigen Fällen habe die Deutsche Bank mehr als zehn Jahre lange die Anzahl der von ihr geborgten Aktien ungenau nachverfolgt oder aber die Gesamtzahl der von ihr gehaltenen Einzelaktien eines bestimmten Wertes etwas aufgebauscht.

   Zudem habe die Bank ihre "Short"-Positionen von April 2004 bis September 2012 auf Nettobasis und nicht, wie gefordert, auf Bruttobasis ausgewiesen. Auch warf die Finra der Deutschen Bank Versäumnisse bei der Aufsicht vor.

   Die Bank räumte die Vorwürfe weder ein, noch dementierte sie diese.

   Die Börsenaufsicht SEC hatte die Berichterstattungsregeln, auch bekannt als Regulation SHO, 2005 aufgestellt.

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   November 20, 2015 13:58 ET (18:58 GMT)

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