Finma rügt Credit Suisse wegen Mängel bei Bekämpfung von Geldwäsche

Das zweite Verfahren betrifft laut Finma eine für die Bank bedeutende Geschäftsbeziehung mit einer politisch exponierten Person. Hier hat die Behörde insbesondere Mängel im Kontrollsystem und im Risikomanagement festgestellt. Die Behörde wies die Bank an, die Prozesse zur Bekämpfung der Geldwäsche zu verstärken. Ein unabhängiger Dritter soll die Umsetzung überwachen. Eine Geldstrafe wurde nicht verhängt.

Die Credit Suisse erklärte in einer Pressemitteilung, die Ergebnisse seien im Rahmen der laufenden Überprüfung von Legacy-Fällen im Schweizer Bankensektor ermittelt worden. Was die Credit Suisse betreffe, stammten die untersuchten Fälle aus dem Zeitraum zwischen 2006 und 2014. Im Rahmen der 2015 eingeleiteten Restrukturierung habe man eine Reihe von Schritten unternommen, um die Compliance laufend zu verbessern und zu stärken, erklärte das Institut weiter. Bei der Umsetzung zusätzlicher Maßnahmen will die Credit Suisse weiterhin "eng mit der Finma zusammenarbeiten".

FRANKFURT (Dow Jones)