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19.11.2015 20:18:51
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Finra belegt Deutsche-Bank-Sparte mit Strafe von 1,4 Millionen Dollar
Die Finanzmarktaufsicht Finra hat die Wertpapiersparte der Deutschen Bank mit einer Strafe von 1,4 Millionen US-Dollar belegt. Die Sparte habe gegen Berichterstattungsvorschriften verstoßen, die ungedeckte Leerverkäufe einschränken sollten, so der Vorwurf. In einigen Fällen habe die Deutsche Bank mehr als zehn Jahre lange die Anzahl der von ihr geborgten Aktien ungenau nachverfolgt oder aber die Gesamtzahl der von ihr gehaltenen Einzelaktien eines bestimmten Wertes etwas aufgebauscht. Auch warf die Finra der Deutschen Bank Versäumnisse bei der Aufsicht vor.
Die Bank räumte die Vorwürfe weder ein, noch dementierte sie diese.
Ungedeckte Leerverkäufe ermöglichen Händlern, den Kurs einer Aktie zu drücken, indem sie Papiere verkaufen, die sie gar nicht tatsächlich besitzen. Das kann dazu führen, dass der Verkäufer einer Aktie diese dem Käufer gar nicht zum vereinbarten Termin übertragen kann.
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